重磅！私募信息市场准入标准来了

11月22日，国家发改委、商务部公布的《市场准入负面清单(2019年版)》以下简称《清单2019》)首次将私募基金行业纳入全国统一的市场准入体系。

这也意味着，过去私募基金行业准入难、特别是民营企业准入难的问题将得到改善。

为此，《清单2019》对私募基金行业管理提出了新的要求，通过纳入市场负面清单对私募基金行业进行规范，在全国实行统一的准入标准，统一的监管措施等，推动“非禁即入“普遍落实，赋予市场更多的自主权。

在该人士看来，私募行业负面清单制度的确立，将进一步健全行业信用体系，发挥市场机制作用，为信用良好、内部治理稳健、具备专业投资能力的优质私募机构脱颖而出塑造更加有利的环境。

“这一政策让真正想做私募业务的机构，能够有更清晰、更市场化的展业，从制度层面让这些管理人更放心、更高效的去运营。”北京一家私募机构负责人表示。

“扶优限劣”升级

在推动放宽市场准入门槛，破除私募基金行业准入隐形门槛的同时，监管部门将更大力度地“扶优限劣“，并规范透明企业注册登记环节管理。

《清单2019》提出，非金融机构、不从事金融活动的企业，在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”字样。如使用“基金管理”字样的企业(包括存量企业)，将被市场监管部门予以持续关注，并列入重点监管对象。

在此基础上，记者了解到，相关政策亦在不断促进私募备案的标准化和透明度，并进一步细化、量化登记备案标准，前置公布登记备案所需各项材料清单，并于近期拟发布新版《私募投资基金备案须知》。

根据相关数据显示，目前全国范围内，工商登记名称中包含“投资基金“、”资产管理“字样的有限合伙企业共计35.87万家， 但包括基金管理人和基金产品在中基协登记的有限合伙企业共计仅2.84万家。也就意味着，目前真正纳入证监会监管的登记备案数量仅占全部注册私募企业的7.9%。

信息联动机制

这一现状不久将得到改善。

据记者获悉，目前进行增量私募机构准入的过程中，将打通工商登记和金融监管之间的信息共享机制，各地工商部门与金融监管部门亦将形成双向联动。

也就是说，前端的工商部门和证监会形成信息的双向交换，在工商部门登记后，在中基协完成私募基金管理人登记，协会再将登记信息推至市场监管部门，同步该信息后，或将对未完成备案的机构进行出清。

“未来可能的机制是，例如某自然人想注册私募基金机构，首先要去工商部门注册，注册之日起的规定时间内去中基协登记，备案成功后方可进行展业。“一位接近监管层的私募人士透露。

目前，中基协已经与市场监管总局签署了信息共享合作协议，市场监管总局将相关私募基金登记注册数据信息全面推送协会，协会正加快开发建设数据信息对接平台，建成后将实现数据信息全面共享。

对此，在多位私募人士看来，这一监管动态将对私募行业起到“去伪存真”的作用，对真正做私募和资产管理的人来说是重大利好，同时也对“伪私募”进行逐步的出清，行业将会得到更加良好的发展。

此外，对于存量企业，也将在增量私募机构注册备案工作进入正常运行轨道后，进一步出台方案进行相关治理，与此同时，将列入市场违法违规范畴的伪私募亦将予以出清。

对于一些打着“基金管理”名义从事私募基金业务的机构，通过误导、欺诈、利益输送等损害投资者利益的行为，以及出现以此为名非法集资等违法犯罪行为将被制止和扭转。

上述接近监管人士表示，市场监管部门与行业监管部门将更好的密切协作，对打着“私募基金管理”旗号，却不从事相关业务企业的监管力度将进一步加大，而对于真正从事私募基金管理业务的企业，市场准入将更加透明公正，准入隐性壁垒将进一步消除。

关键词： 私募信息