知情人士:SEC对华尔街银行员工通讯展开问询

2021-10-13 09:02:49

来源:金融界

媒体援引知情人士报道称,美国证券交易委员会(SEC)已开始对华尔街银行如何追踪员工的数字通信进行广泛问询。

知情人士表示,SEC执法人员最近几周联系了多家银行,以检查他们是否充分记录了员工与工作相关的通信,如短信和电子邮件,重点是他们的个人设备。

该行业“清扫”进一步表明SEC正在其民主党领导下加大执法力度,并凸显了华尔街银行在居家办公时代追踪员工通讯方面所面临的挑战。

SEC会定期进行检查,以快速收集有关其怀疑可能广泛存在问题的信息。这种检查有时可能导致正式的调查。

两名消息人士称,此次检查似乎源于SEC对一家金融机构进行了一段时间的调查,但没有透露该机构的名字。

摩根大通曾在8月份披露,其一直在就该行尚未批准的“遵守与通过电子消息渠道发送的业务通信相关记录保存要求”进行监管调查。摩根大通表示正在与监管机构讨论“决议”,但没有具体说明是哪些。

SEC和摩根大通的发言人拒绝置评。

SEC和金融业监管局要求经纪交易商保留所有与业务相关的通信记录。消息人士称,银行必须谨慎行事,才能在不侵犯员工隐私的情况下遵守这些要求。

消息人士称,在美国,雇主可要求检查员工的个人通信没有明确的法律依据,而在其他国家这样做的话可能会违反数据保护法规。因此,许多金融公司禁止出于工作目的使用个人电子邮件、文本和其他社交媒体渠道。

在上周的一次演讲中,SEC执法负责人Gurbir Grewal警告说,机构应始终关注“因个人设备、新通信渠道和其他技术发展的增加而引发的许多问题”。他表示,未能保留和提供通讯记录可能会阻碍监管调查。

去年,摩根士丹利的两名高管因未经授权使用WhatsApp讨论工作问题而遭解雇。